深圳证券信息安全管理

    个人信息保护合规审计重磅解读（一）——个人信息保护合规审计的背景（一）“个人信息保护合规审计”概念***次出现于《中华*****个人信息保护法》，该法提出个人信息处理者应当定期进行合规审计，以及相关监管部门可依法要求个人信息处理者委托机构对其个人信息处理活动进行合规审计等，但并未明确个人信息保护合规审计的具体概念、方法、范围等实施要点。为进一步细化与落实指导上述个人信息保护法规定的义务工作的开展执行，2023年8月，**网信办制定并出台了《个人信息保护合规审计管理办法(征求意见稿)》:2025年2月14日《个人信息保护合规审计管理办法》正式发布，并将于2025年5月1日正式生效。接下安言将通过以下三期为各位带来***的个人信息保护合规审计解读l个人信息保护合规审计的背景l个人信息保护合规审核的开展l个人信息保护合规审计的实际及总结1.个人信息保护的监管环境近年来，随着数字经济纵深发展，个人信息保护与数据利用的矛盾日益突出，全球监管环境呈现明显强化趋势。我国个人信息保护合规审计制度以《个人信息保护法》为基石，经历从原则性规定到实施细则的演进过程，形成了四级制度体系：法律-行政法规-部门规章-标准规范。定期开展信息安全培训可降低人为操作引发的安全事故发生率。深圳证券信息安全管理

    个人信息处理活动包括以下内容：１)处理个人信息的类别、数量；２)处理个人信息的目的、方式、范围；３)处理个人信息的关键业务场景及相关流程。c)个人信息处理规则（如隐私政策）、平台规则等；d)支撑个人信息处理活动的信息系统情况；e)个人信息处理者的个人信息保护相关管理制度和操作规程，包括敏感个人信息处理、个人信息全流程安全保护、个人信息安全事件应急响应、个人信息保护影响评估等制度规程；f)个人信息处理相关记录，包括但不限于：取得个人同意（书面同意/单独同意）的记录，个人信息转移、公开、提供等操作记录，自动化决策中人工操作记录，响应个人信息查询、复制、转移、更正、补充、删除请求的记录等；g)个人信息处理者采用的相关安全技术措施，包括个人信息匿名化处理、去标识化处理、自动化决策、访问控制等相关技术文档和实地演示；h)个人信息处理者与共同处理者、委托处理者及境内外数据接收方、平台内产品和服务提供者等主体的有关个人信息处理的合约文件；i)个人信息处理者的个人信息保护影响评估报告、数据出境安全风险自评估报告、平台企业社会责任报告等；j)个人信息处理者通过的网络或数据安全风险评估、数据安全认证、个人信息保护认证等。深圳信息安全分析隐私信息管理将成为单独的审计维度，企业需要重新评估现有控制措施与新标准。

    个人信息保护合规审计的审计权限：•要求提供或者协助查阅相关文件或资料•进入个人信息处理活动相关场所•观察场所内发生的个人信息处理活动•调查相关业务活动及所依赖的信息系统•检查、测试个人信息处理活动相关设备设施•调取、查阅个人信息处理活动相关数据或信息•访谈与个人信息处理活动有关的人员•就相关问题进行调查、质询和取证•其他开展合规审计工作所必需的权限综合运用多种手段，***、准确了解个人信息处理活动开展情况，确保审计结论客观、公正。2.理解个人信息概念原文参考：《个人信息保护法》第四条个人信息是以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。第五条处理个人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则，不得通过误导、**、胁迫等方式处理个人信息。个人信息的处理包括个人信息的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等。参考《GB/T35273—2020信息安全技术个人信息安全规范》附录A个人信息举例个人信息是指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映特定自然人活动情况的各种信息。

    安全赋能AI企业应用三大需求：企业用户对AI大模型安全产品或服务的需求，当前**关注的**项需求分别是大模型安全测评工具，占比，外部AI大模型在企业内使用的安全解决方案，占比，以及AI的供应链安全，占比。AI安全相关预算尚处爆发前期：调查显示，目前企业已有明确AI安全预算的占比*，正在评估需求的占比，计划未来纳入预算的占比，需求优先级较低的占比。企业开始将传统的安全采购需求向AI安全方向偏移。公开征集：AI安全大框架，产业能力全景图本地调查在风险聚焦、用户需求和能力提供方面，我们规划设计并率先推出AI安全产业链大框架，其覆盖范围包括：•基础层：算力安全、数据安全、算法安全。•技术层：模型安全、智能体安全、开发平台安全。•应用层：“AI+业务”安全（金融、医疗、交通等）、AI伦理与合规。基于上述框架，我们提出AI安全能力/产品全景图：包含AI基础设施安全、平台安全、应用安全等12大模块。总体上看，企业AI应用已从“是否采用”转向“如何安全**采用”。尽管当前AI落地效果未达预期，但企业的持续投资表明，AI仍是业务变革的**驱动力。安在新媒体呼吁行业共建AI安全生态，推动技术创新与风险防控协同发展，助力AI在安全可控轨道上**前行。人敏感信息是指一旦泄露、非法提供或滥用可能危害人身和财产安全；

    安言咨询：为企业筑牢信息安全防线，赋能优势竞争力在数字化浪潮席卷全球的当下，网络信息安全已成为企业生存和发展的生命线。数据泄露、网络攻击、合规风险等问题层出不穷，时刻威胁着企业的正常运营与长远发展。而安言咨询，自2004年成立以来，便深耕网络信息安全与风险领域，凭借专业的服务和深厚的积累，成为国内头部的服务提供商，为众多企业保驾护航。安言咨询深知企业在信息安全方面的痛点与需求，致力于为客户提供覆盖企业业务全生命周期闭环管理的质量服务。从信息安全技术与管理规划，为企业搭建科学合理的安全架构；到风险评估与运营，及时发现并化解潜在的安全隐患；再到监管合规与IT审计，确保企业在复杂的法规环境下合规经营；还有数据治理和隐私安全防护，守护企业的重要数据资产；应急与业务连续性构建，让企业在突发安全事件面前从容应对；软件安全开发与代码安全，从源头保障软件产品的安全。多方位、多角度的服务，为企业构建起一道坚实的信息安全屏障。多年来，安言咨询以行业安全运营管理实践和安全风险动态研究为坚实基础，在多个行业领域留下了专业的足迹。无论是机关事业单位、行业监管机构，还是银行金融、非银金融机构。 c)审计需融合技术工具，提升覆盖广度、深度与效率，应对海量数据处理挑战。深圳银行信息安全技术

对地方执法重点把握不准（如某省近期聚焦 “第三方数据共享合规”）。深圳证券信息安全管理

    个人信息保护合规审计重磅解读（二）——个人信息保护合规审计的开展文接上期“引用上一期的链接”，在明确了个人信息保护合规审计的背景后，本次为大家带来个人信息保护合规审计的开展。1.规划审计流程和了解审计权限个人信息保护合规审计的审计规划：1)明确审计目标与审计对象：与管理层进行沟通明确审计目标，明确审计工作重点。根据审计目标选定合适的审计对象（业务场景、应用形态、处理环节等），初步摸排合规情况。2)制定审计计划组建团队：初步调研审计对象，制定审计计划，组建相关部门团队开展审计工作。3)执行审计工作：综合采用访谈、文件审阅、系统调用等多种手段梳理个人信息处理活动，识别相关法律法规规定，依据法律法规规定进行评价。4)编制与出具审计报告：撰写审计报告，与利益相关方沟通确认审计报告内容，出具审计报告，对审计报告进行解读。5)制定整改计划并实施：就审计工作发现的问题确定处置方案，制定整改计划并实施。深圳证券信息安全管理